瑞财经 刘治颖 10月26日，中金公司(SH601995)公告，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号）。

据悉，中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市（以下简称“IPO”）提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。

经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。

对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定：

一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

中金公司成立于1995-07-31，法定代表人为陈亮，注册资本为48.27亿元，经营范围包含：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售等。该公司大股东为中央汇金投资有限责任公司，持股40.11%。

2024年上半年，中金公司实现营业收入89.11亿元，同比下降28.26%；归属于母公司股东的净利润22.28亿元，同比下降37.43%；实现每股收益0.394元，同比下降41.25%；加权平均净资产收益率2.12%，同比下降1.67个百分点。