瑞财经 李兰 8月8日，截至收盘，华林证券(002945.SZ)股价跌0.68%，报10.16元，总市值为274.32亿元。

8月7日，华林证券收到西藏证监局行政监管措施事先告知书。公告指出，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

值得注意的是，今年以来，华林证券已两次被罚。今年1月，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月 （为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，因私募资产管理业务存在多个问题。

今年5月，西藏证监局对华林证券及公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明出具警示函，因业绩预告披露违规。

2023年，华林证券实现营业总收入10.15亿元，同比减少27.38%；归母净利润3168.61万元，同比减少93.18%。

2024年一季度，华林证券实现营业总收入2.73亿元，同比增长12.02%；归母净利润5482.72万元，同比减少12.83%。

2019年-2023年，华林证券ROE分别为8.69%、14.33%、7.93%、7.39%、0.5%。